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KYC盡職調查，全稱Know Your Customer，是金融機構在為客戶提供服務時，對賬戶的實際持有人進行的一系列審查活動。這種調查旨在確保金融機構充分了解其客戶，以預防洗錢、恐怖主義融資等風險。

圖片來源：攝圖網

香港公司注冊比較簡單，但是為了保證香港公司合規注冊，就需要完成KYC盡職調查。

香港公司KYC盡職調查流程

1、初步接觸與信息收集：

申請成立公司的個人或實體首先需要聯系專業的服務提供商(如律師行、會計師事務所或公司注冊代理)。

這些專業人士會引導完成初步的資料提交，包括基本的個人信息和公司構想概述。

2、填寫KYC問卷：

接下來，會被要求填寫一份詳細的KYC問卷。

內容涵蓋股東、董事及受益所有人(擁有超過25%股權的個人)的身份信息、居住地址、職業背景及資金來源等。

3、身份驗證：

提供官方身份證明文件，如護照、身份證的復印件或掃描件。

對于公司實體，還需提交注冊證明、公司章程等法律文件。

服務提供商將通過官方渠道驗證這些文件的真實性。

4、風險評估：

根據收集到的信息，進行客戶風險等級劃分。

高風險客戶可能需要進一步的盡職調查，比如提供更多的財務記錄或進行背景調查。

5、最終審核與報告：

一旦所有材料齊全且驗證無誤，服務提供商將準備一份KYC盡職調查報告。

這份報告確認了所有必要信息的準確性，并作為公司注冊的一部分提交給相關監管機構。

KYC盡職調查資料

1、個人資料：

股東、事及受益所有人的全名、出生日期、國籍、住址證明、官方身份證明。

2、公司資料(如適用) ：

注冊證書、公司章程、股東結構、業務范圍說明。

3、財務信息：

部分情況下可能需要提供銀行對賬單、 財務報表，以證明資金來源的臺法性。

4、業務計劃書：

概述公司的運營模式、市場分析、預期收益等，幫助評估業務的合法性和可行性。

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