卓信企業

在全球金融市場中，新加坡憑借其穩定的政治環境、健全的法律體系以及卓越的金融基礎設施，成為眾多金融機構開展業務的理想之地。而獲取新加坡金融管理局(MAS)頒發的牌照，是企業在新加坡合法開展金融業務的關鍵一步。由于 MAS 牌照類型豐富，涵蓋支付服務、金融顧問、基金管理等多個領域，不同類型牌照的申請資料雖有共通之處，但也各有側重。以下將詳細介紹申請新加坡 MAS 牌照所需的資料。

圖片來源：攝圖網

新加坡MAS牌照資料

1、公司注冊與法律文件

公司注冊證書

由新加坡會計與企業管理局(ACRA)頒發，證明公司已合法注冊成立。

公司章程

詳細說明公司的組織架構、運營規則、股東權利與義務等。

商業登記證

證明公司已在新加坡進行商業登記，具備合法經營資格。

股東與董事信息

股東及董事的身份證明(如護照復印件)、地址證明，以及無犯罪記錄證明。

公司秘書信息

本地秘書的任命文件及資質證明。

2、財務文件

財務報表

包括最近三年的資產負債表、利潤表、現金流量表，需經獨立審計機構審計。

資本證明

銀行存款證明、驗資報告等，證明公司滿足MAS設定的最低資本要求(如支付服務牌照需10萬至25萬新幣)。

3、業務相關文件

業務計劃書

詳細闡述公司的業務模式、目標市場、運營策略、財務預測及風險管理計劃。

業務操作手冊

包括客戶開戶流程、交易執行流程、風險評估與控制措施等。

產品或服務資料

若涉及基金、保險等產品，需提供產品說明書、合同樣本及費率結構。

4、人員資質文件

董事與高管履歷

包括教育背景、工作經歷、專業資格證書(如CFA、CFP)及金融行業經驗。

員工名單與資質

提供所有員工的名單及相關專業資格證書復印件。

5、合規與風險管理文件

反洗錢(AML)和反恐怖主義融資(CFT)政策

詳細說明預防、檢測和報告可疑交易的流程。

客戶盡職調查(CDD)程序

包括客戶身份驗證、風險評估及持續監控措施。

風險管理體系

描述如何識別、評估和管理各類業務風險。

6、其他補充文件

業務連續性計劃

確保在突發事件中業務持續運營的應急措施。

技術安全措施

若涉及金融科技業務，需提供網絡安全、數據保護方案。

第三方服務協議

若依賴第三方服務(如托管機構、支付服務商)，需提供合作協議。

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