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相信有涉及到境外投資、海外并購的投資人都知道37號文登記，因?yàn)橹挥型瓿?7號文登記并滿足相關(guān)要求的中國境內(nèi)個(gè)人投資者，才能保證境外投資受益的資金回流合法合規(guī)。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

哪些人需要辦理37號文登記

1、具有中國籍且不具有任何境外身份(包括境外永久居民身份和其他國籍者)的境內(nèi)個(gè)人，主要包括3類人士:

(1)中國企業(yè)創(chuàng)始人;

(2)中國企業(yè)的其他中國籍自然人股東;

(3)中國企業(yè)上市前的ESOP激勵(lì)已行權(quán)員工。

2、特定境外個(gè)人、具有雙重身份的境內(nèi)個(gè)人,以境內(nèi)資產(chǎn)或權(quán)益向境外特殊目的公司出資。

37號文登記所需文件要求

37號文中載明辦理登記所需提交的文件包括：申請書與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》、境內(nèi)居民身份證、特殊目的公司登記注冊文件、境內(nèi)企業(yè)同意境外投融資的股東會決議、境內(nèi)居民個(gè)人持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件等。

不同地區(qū)37號文登記所需的文件略有差異，具體請以當(dāng)?shù)刂鞴軝C(jī)關(guān)要求為準(zhǔn)。

1、申請書

需對申請人、境內(nèi)企業(yè)、境內(nèi)特殊目的公司的基本情況進(jìn)行描述，對境外融資及返程投資安排進(jìn)行說明，并對境外后續(xù)融資安排，融資資金使用計(jì)劃及調(diào)回安排進(jìn)行規(guī)劃。

申請人簡介處應(yīng)寫明申請人的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷。已經(jīng)確定境外投資人的，還需說明境外投資方背景和投資意向證明。對返程投資安排應(yīng)分步說明重組過程，正在進(jìn)行的香港上市計(jì)劃，需注明已對接的券商、律所，以及上市的最新進(jìn)度及預(yù)計(jì)上市時(shí)間。

如果涉及多人共同申請的，可共用同一份申請書，但《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》這份需單獨(dú)填寫。

2、境內(nèi)居民個(gè)人持有擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件

需提供境內(nèi)公司營業(yè)執(zhí)照、蓋有工商局檔案管理中心查詢章的章程、加蓋公章的企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結(jié)果(注意：境內(nèi)個(gè)人股東不能有質(zhì)押)。

3、特殊目的公司登記注冊文件

包括特殊目的公司的注冊證書、股票證書、股東名冊。

4、其他文件

除了37號文要求的資料外，還要提供一份詳細(xì)的商業(yè)計(jì)劃書，與境外投資方簽署的投融資協(xié)議或投資意向書，企業(yè)為香港上市聘請保薦人、律師的聘用合同，申請人的承諾函等資料。

5、文件形式要求

以上文件銀行在接收申請時(shí)都需要核驗(yàn)原件，要求提交加蓋公章的復(fù)印件。

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